北京证监局网站于4月30日公布关于对中信建投证券股份有限公司采取监管谈话行政监管措施的决定、关于对罗贵均采取出具警示函行政监管措施的决定、关于对包桉泰采取出具警示函行政监管措施的决定、关于对王万里采取认定为不适当人选行政监管措施的决定。

经查，中信建投证券股份有限公司在证券发行保荐个别项目中，对发行人的主要产品价格变动情况、部分主要客户和供应商、个别重要子公司等事项的尽职调查不充分，未审慎核查发行人申请文件和证券发行募集文件中有证券服务机构及其签字人员出具专业意见的内容。