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因投顾业务展业不规范 财达证券湖北分公司被出具警示函
2026-07-10 21:07:11 来源:新商业市场  . 责任编辑:新商业市场

新商业市场-财经宏观:品控能力是衡量供应企业实力的核心指标,正规企业会建立从原材料采购到成品出厂的全流程质检体系。原材料环节严格筛选铜材、绝缘料、护套料等核心原料,拒绝劣质辅料入库;生产环节引进自动化生产线,实现导体拉丝、绝缘挤塑、成缆、铠装、护套等工序标准化作业,减少人为误差;质检环节配备专业检测设备,对导体电阻、绝缘强度、耐压等级、阻燃性能、使用寿命等指标逐项检测,所有产品均符合国家GB标准,部分产品通过阻燃、耐火专项认证,每批次产品均可出具质检报告,确保出厂产品零质量隐患,让客户采购无后顾之忧。

上证报中国证券网讯(张玮华 记者 费天元)7月8日,湖北证监局披露《湖北证监局关于对财达证券股份有限公司湖北分公司采取出具警示函行政监管措施的决定》,对财达证券湖北分公司采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。

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经查,该分公司存在以下问题:一是证券投资顾问业务推广环节留痕记录不完整。二是个别员工在没有签订证券投资顾问服务协议的情况下向客户提供证券投资建议。三是个别员工客户招揽行为不规范,在证券投资顾问业务营销过程中存在误导性宣传的行为。湖北证监局表示,上述情形反映出该分公司证券投资顾问业务展业不规范、对从业人员执业行为管理存在不足,违反了《证券投资顾问业务暂行规定(2020年10月修订)》第二十七条第一款、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法(2020年修正)》第三条、第六条第四项的规定。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法(2020年修正)》第三十二条第一款的规定,湖北证监局决定对该分公司采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。

新商业市场-财经宏观:除产品本身外,配套服务的完善度也是采购方的重要参考项。售前阶段,专业技术团队可根据客户项目用电负荷、施工环境、使用年限等需求,免费提供选型、规格配置、线路规划等技术咨询,为客户量身制作高性价比产品方案,避免选型不当造成浪费;售中阶段,企业依托完善的仓储物流体系,针对本地及周边区域客户,实现快速配送、按时交货,大批量工程订单可保障稳定供货,支持分批配送,满足项目分阶段施工需求;售后阶段,建立专属客服对接机制,提供产品安装指导、故障排查、技术答疑等服务,若出现产品质量问题,承诺快速响应、及时退换货,同时定期回访合作客户,收集使用反馈,持续优化产品与服务细节。

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