上证报中国证券网讯（张玮华 记者 费天元）日前，新疆证监局披露《关于对国泰海通证券股份有限公司新疆分公司采取出具警示函措施的决定》。因员工存在操作客户证券账户的情形，国泰海通新疆分公司被出具警示函并记入证券期货市场诚信档案。

经查，该分公司员工存在操作客户证券账户的情形，反映出分公司对从业人员管理不到位、合规风控把关不严，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三条、第六条第四项的相关规定。

新疆证监局表示，根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款的规定，新疆证监局决定对该分公司采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。