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因企业风控制度执行不到位等违规行为,海南龙吟虎啸私募被监管责令改正
2026-06-30 19:41:21 北京商报  . 责任编辑:新商业市场

6月30日,海南证监局发布公告表示,经查,海南龙吟虎啸私募基金管理中心(有限合伙)(以下简称“海南龙吟虎啸私募”)存在未准确填报从业人员信息;委托不具有基金销售业务资格的个人从事资金募集活动;未按照合同约定进行投资运作;企业风控制度执行不到位,未尽谨慎勤勉义务的问题。

海南证监局表示,上述情形违反相关规定,决定对海南龙吟虎啸私募采取责令改正的行政监管措施,并记入资本市场诚信档案数据库。

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