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因未配备合规风控负责人等违规行为,海南丰会私募被监管责令改正
2026-06-30 19:39:59 北京商报  . 责任编辑:新商业市场

6月30日,海南证监局发布公告表示,经查,海南丰会私募基金管理有限公司(以下简称“海南丰会私募”)存在未按照基金合同约定开展信息披露;公司专职员工少于5人、未配备合规风控负责人,说明公司内部管理薄弱,未履行谨慎勤勉义务;未及时更新报送从业人员信息的问题。

海南证监局表示,上述情形违反相关规定,决定对海南丰会私募采取出具警示函的行政监管措施,并记入资本市场诚信档案数据库。

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