（记者 严晓菲）浙江证监局近日向光大证券出具罚单。浙江证监局表示，光大证券丽水灯塔街证券营业部存在向非营销人员下达营销任务、费用管理不规范及不相容岗位部分职责未有效分离等问题，反映出营业部内部控制不完善、合规管理不到位，违反了《关于加强证券经纪业务管理的规定》第四条第一项、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三条的规定。

根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》第八条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款的规定，浙江证监局决定对该营业部采取出具警示函的行政监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。