近日，东北证券（000686.SZ）首席经济学家付鹏已正式离职。经查询中国证券业协会从业人员平台，现已无付鹏的相关信息，仅显示国投证券有一名同名人士。根据公开资料，付鹏拥毕业于英国雷丁大学国际证券、投资与银行学专业。职业生涯始于国际投行，2004年加入雷曼兄弟，后转任伦敦所罗门国际投资集团。2008年回国后，付鹏先后担任山东省高新技术创业投资公司副总经理、中期集团首席宏观策略分析师、银河期货研究中心副主任等职。2020年，受邀出任东北证券首席经济学家，在宏观策略、资产配置等领域具有较高影响力。其个人社交账号“付鹏的财经世界”在微博、小红书等平台拥有数百万粉丝。2024年分仓佣金方面，东北证券录得1.60亿元，排在第26位，同比减少38.20%。近日，东北证券披露2024年业绩。根据2024年年报，东北证券实现营业收入65.05亿元，同比增长0.46%；归母净利润达8.74亿元，同比大幅增长30.7%。同时，公司拟进行现金分红，每10股派发0.7元（含税），预计全年现金红利总额为2.81亿元（含税），占2024年归母净利润的32.15%。收入构成方面，东北证券利息净收入大幅增长3539.84%，达到22.18亿元。主要原因是融出资金和买入返售利息收入减少，以及短融利息支出、拆入资金利息支出、卖出回购利息支出、代理买卖证券款利息支出和应付债券利息支出均有所减少。投资收益增长40.36%，达到21.22亿元。主要原因是本期金融工具投资取得的投资收益增加。其他业务收入同比减少22.92%，降至21.01亿元。值得关注的是，2025年初至今，东北证券已多次收到监管罚单。近日，其南通世纪大道证券营业部因业务违规被江苏证监局出具警示函。4月18日，江苏证监局对东北证券南通世纪大道营业部出具警示函。江苏证监局指出，东北证券南通世纪大道证券营业部存在以下问题：一是违规理财。2018年4月至11月期间，该营业部原负责人丁煜梅以协助客户理财为由，收取客户银行转账资金，但未将资金用于购买东北证券发行或代销的理财产品。二是，未及时报告重大事件。2023年10月，营业部在知悉上述事项引发诉讼纠纷后，未按规定及时向江苏证监局报告该重大事件，可能影响经营管理和客户权益。此外，北交所于2025年2月和3月公开监管措施情况，指出东北证券及相关人员因未勤勉尽责，被北交所口头警示，并要求提交书面承诺。2025年1月，上交所发布决定，对东北证券予以书面警示。2024年8月20日至8月23日，上交所对东北证券的交易及相关业务管理情况进行了现场检查。经查，东北证券在交易及相关系统管理方面，存在应急预案执行不到位、发生网络安全事件后未向本所报告等问题。根据官网信息，东北证券当前第一大股东为吉林亚泰（集团）股份有限公司（以下简称“亚泰集团”），持股比例为30.81%；第二大股东为吉林省信托有限责任公司，持股比例为11.8%。然而，这一股权格局即将发生重大变化。2025年2月28日，东北证券发布的投资者调研公告中，有机构询问了“东北证券股权转让进展”的问题。对此，公司回应称：“截至目前，股权转让交易双方仍在积极推进交易进程，各相关方持续与政府部门和监管机构进行沟通协商。”此次股权转让涉及亚泰集团计划出售其持有的东北证券29.81%的股份。具体安排为：拟将20.81%的股份转让给长春市城市发展投资控股（集团）有限公司（以下简称“长发集团”）。拟将9%的股份出售给长春市金融控股集团有限公司或其指定的下属子公司（以下简称“长春市金控”）。若交易顺利完成，亚泰集团在东北证券的持股比例将大幅降至1%，几乎等同于“清仓”。与此同时，长发集团将取代亚泰集团成为第一大股东，而长春市金控也有望成为第三大股东。事实上，亚泰集团转让东北证券股权的计划已酝酿多年。2022年7月，亚泰集团发布公告称，拟将持有的东北证券不超过30%的股份转让给长发集团，并签署了相关意向协议。然而，2023年4月，东北证券因豫金刚石项目被证监会处罚，根据相关规定，在处罚后的6个月内，亚泰集团被限制通过任何方式减持其持有的东北证券股份。直至2024年3月，东北证券股份转让事宜才再度被提上日程。与此前不同的是，交易方案新增了长春市金控作为交易方，并对交易对方拟受让的股份数量进行了微调，最终确定为29.81%。

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